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新加坡MAS以内幕交易罪名 对Tham处以33.6万美元罚金

日期:2019-06-14 00:20 来源:网络整理 作者:http://www.jianfatuf

  新加坡金融管理局(MAS)以内幕交易为由,对Tham Wai Mun Raphael处以33.6万美元的民事罚款。Tham出售了在伦敦证券交易所另类投资市场上市的奥华清洁能源股份有限公司(ACE)的股票,同时,他还持有有关该公司的非公开和价格敏感信息。

  2015年6月16日,ACE宣布正在考虑以大幅折价进行配股,以筹集约150万英镑。消息公布后,ACE股价下跌45%,收盘价为7.75便士。

  2015年6月19日,ACE公布了更多有关股票配售的信息,宣布已配售3800万股,占扩大后股本的30%,以每股4.5便士的价格筹集172.45万英镑。配售价格较前一天收盘价折让44%。在第二份声明公布后,ACE股价再次下跌30%,收盘价为5.625便士。

  案件背景:

  当时,Tham是ACE的非执行副主席。2015年6月12日,他利用投资控股公司Foxtrox Holdings Limited (Foxtrox)出售了56.9745万股ACE股票,同时掌握了此次配股的非公开和价格敏感信息。交易发生时,Tham拥有Foxtrox交易账户的管理权。与ACE 2015年6月19日5.625便士的收盘价相比,此次售股使Foxtrox和Tham避免了76203英镑(合13.4186万美元)的亏损。

  Tham曾任ACE的非执行副主席,他承认违反了《证券及期货条例》第218(2)(b)条所规定的内幕交易禁令,并在未经法庭起诉的情况下向MAS支付了33.6万美元的民事罚款。这笔罚款相当于Tham因出售其股份而避免的损失的2.5倍。Tham还自愿向MAS承诺,从2019年6月5日起,在两年内不担任公司董事或参与公司管理。

  MAS总经理(政策、支付及金融犯罪)助理Loo Siew Yee女士表示:“MAS对Tham进行内幕交易所作出的民事处罚,反映出不论该证券是在新加坡上市,还是在海外上市,我们都致力于追查市场失当行为的违法者。此次行动的成功得益于MAS与FCA等外国监管机构的密切合作和信息共享。各监管机构共同合作,打击跨境金融犯罪。”

  该案件由英国金融市场行为监管局(FCA)转交MAS处理,FCA为调查提供协助。